От дипрессий Решение ваших проблем Расшифровка анализов онлайн нутрицолог терапевт философия и психология Репетитор Расклады Таро и Ленорман Марина
Бизнес

Штрафы в отношении британских компаний, не соблюдающих AML

Управление по регулированию деятельности адвокатов (SRA) приступило к реализации мер, направленных на обеспечение соблюдения установленных требований и ограничений по борьбе с отмыванием денежных средств (AML) в отношении британских юридических компаний. Фирмам были выписаны административные штрафы за несоблюдение установленных требований и ограничений.

Первая волна штрафных санкций

В июне 2021 года регулирующим органом была опубликована информация, касающаяся примененных штрафных санкций в отношении шести британских компаний, предоставляющих юридические услуги, которые не смогли своевременно представить SRA подтверждение наличия оценки рисков по борьбе с отмыванием денежных средств (AML).

Еще в конце 2019 года регулирующим органом было направлено предупреждение 6 500 юридическим фирмам, зарегистрированным в Великобритании, в отношении которых распространялись Правила 2017 года, устанавливающие требований и ограничения в области борьбы с отмыванием денежных средств (AML).

В соответствии с установленными правилами британским юридическим компаниям необходимо было подать декларацию о наличии собственной оценки рисков в масштабах всего юридического лица. Данная оценка была направлена на своевременное выявление и предупреждение нарушений в области борьбы с отмыванием денежных средств. В подавляющем большинстве случаев упомянутые компании представили регулирующему органу низкокачественные оценки рисков или вовсе не представили таковые.

В ответ на это SRA направил в адрес британских юридических фирм требование о подписании и подаче декларации, подтверждающей факт оценки рисков в области борьбы с отмыванием денежных средств (AML) в масштабах всей деятельности юридического лица, установив срок для подачи данной документации – до 31 января 2020 года. Даже к апрелю 2020 года большинство упомянутых компаний не представило необходимую декларацию. Дальнейшие проверки и санкции регулирующего органа были затруднены пандемией коронавирусной инфекции.

В июне 2021 года регулятор опубликовал сведения об административных штрафах, наложенных на шесть юридических фирм Великобритании, которые подали собственные декларации только весной 2021 года. Штраф составил 800 фунтов стерлингов, кроме этого на компании, нарушившие установленные требования, были возложены дополнительные расходы в размере 600 фунтов стерлингов.

Стоит отметить, что по итогам проверки 400 британских юридических компаний в 2019 году регулирующим органом было установлено, что 21% проверяемых фирм полностью не соблюдает установленные требования и ограничения в области борьбы с отмыванием денежных средств (AML) 2017 года или не проводит полномасштабную оценку рисков в данной сфере. В процессе проверки была установлена также ситуация, при которой множество фирм представляет шаблонные оценки рисков, не проводя данную работу в масштабе всей деятельности юридического лица.

В конце 2020 года британским правительством была обнародована новая Национальная оценка рисков отмывания денег и финансирования терроризма (AML). В рамках данной программы был выявлен достаточно высокий уровень общего риска отмывания денежных средств в процессе деятельности британских юридических компаний.

После этого регулирующий орган организовал отраслевую проверку рисков в области отмывания денежных средств, связанных непосредственно с предоставлением юридических услуг, выявившую определенные проблемы в данной сфере.

В том же 2020 году регулирующий орган взял на себя обязательство по организации регулярных проверок в отношении британских юридических компаний по вопросам соблюдения ими требований по оценке рисков в области борьбы с отмыванием денежных средств (AML).

Стоит отметить, что все шесть юридических лиц, указанных в опубликованной информации о применении административных штрафов, в настоящее время представили регулирующему органу необходимые декларации, подтвердив соблюдение установленных требований и ограничений. Таким образом, обнародование сведений о примененных административных санкциях является своего рода предупреждением для юридических компаний, зарегистрированных в юрисдикции Великобритании.

Вторая волна штрафов

В июле 2021 года правовой регулятор опубликовал информацию об очередных административных штрафах, примененных к семи юридическим компаниям, не выполняющим установленные требования и ограничения. Данные юридические лица также были оштрафованы на 800 фунтов стерлингов и 600 фунтов стерлингов дополнительных расходов. Большинство компаний подало необходимые декларации с опозданием на 11-13 месяцев.

Как избежать штрафных санкций?

С целью избежания подобных мер административной ответственности рекомендуется доверять процедуру регистрации компаний, предоставляющей юридические услуги, в Великобритании профессиональным специалистам. Для начала необходимо определиться с формой хозяйствующего субъекта: частное (LTD) или публичное (PLC) британское юридическое лицо с ограниченной ответственностью.

Для большинства представителей малого бизнеса наиболее оптимальным вариантом станет регистрация частной компании, поскольку публичное юридическое лицо должно иметь акционерный капитал в размере не менее 50 000 фунтов стерлингов. Кроме того, такая компания должна иметь не менее двух акционеров, а также не менее двух директоров и одного квалифицированного секретаря.

В числе необходимой для регистрации британской юридической компании документации:

  • заявка на регистрацию фирмы;
  • учредительный договор юридического лица;
  • устав;
  • документы учредителей компании и ее директоров.

Необходимо также открыть корпоративный счет компании в британском банковском учреждении, представив всю соответствующую документацию.

Затем необходимо провести оценку рисков в области борьбы с отмыванием денежных средств в масштабе всей деятельности юридического лица, в соответствии с установленными требованиями и ограничениями Национальной оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма (AML) британского правительства, и подать соответствующую декларацию в регулирующий орган в установленные сроки.

Для получения консультации об открытии компании в Англии, заполните форму обратной связи на сайте http://www.internationallegalbridge.com/collection/registratsiya-kompanii-v-england, мы обязательно перезвоним в течение нескольких часов.

Теги

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Проверьте также

Закрыть
Кнопка «Наверх»
Яндекс.Метрика 59c6f5da17c562fb
Закрыть